债权类备案命悬托管证明,协会退回小提示激起千层大浪

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2018-03-23 14:23:32

协会正式要求:托管人出确认函!

(合同中的预期收益率可由业绩比较基准代替)

总结:

此方案,据管理人反馈,托管人认为不能承担上述责任,不能出具承诺书。

托管银行认为,根据基金合同的约定,托管人的职责包括:安全保管基金财产、办理与基金托管业务有关的信息披露事项、监督私募基金管理人的投资运作等。托管人不负责委托资产的投资管理和风险管理,不承担对委托资产所投资项目(或标的)的审核义务,对管理人的任何投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任。

因此,托管人不承担贵会要求确认的第(1)、(2)、(3)条内容相关的职责。

同时,根据募集账户监督协议的约定,托管人仅对募集监督账户的资金安全承担责任,确保本基金的一切资金收支活动,包括但不限于归集基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等均需通过监督账户进行。

因此,不承担贵会要求确认的第(4)条内容相关的职责。

方案二:产品重新设计

管理人可重新检查、设计基金产品,重新提交,具体设计方案以审核员意见为准。

总结:协会退回的方式是通过系统小提示,但是确认函的4点要求,都全部打在“资

金池”的七寸上,绝不是随意而为,而是专业的真知灼见。

根据上述两个方案,海峰科技建议私募采用第二个方案,并提出8步帮助私募脱离备案困境。八个步骤分别是解决信息核对、合规检查,产品修改建议等8个方面来帮私募解决备案难题。